劇情簡介
經(jīng)查,網(wǎng)信證券債交易業(yè)務(wù)存在重大合規(guī)控風(fēng)險(xiǎn),債券交易合規(guī)度不健全,通過“抽屜議”開展債券交易,為人參與債券交易提供便,規(guī)避內(nèi)控與監(jiān)管。上問題違反了《合規(guī)管理法》相關(guān)規(guī)定,徐軍作時(shí)任固定收益部業(yè)務(wù)負(fù)人,段崴作為時(shí)任固定益部業(yè)務(wù)二部負(fù)責(zé)人,玉紅作為時(shí)任固定收益業(yè)務(wù)三部負(fù)責(zé)人均對此有責(zé)任?