劇情簡介
2022年3月25日,中國證監(jiān)會天監(jiān)管局官網布的一則行處罰信息顯,經查,東證券天津分司存在以下為:一是新業(yè)場所開業(yè),未按規(guī)定請換發(fā)《經證券期貨業(yè)許可證》;是存在不具基金從業(yè)資人員違規(guī)參基金銷售活的情況;三參與基金銷的人員承擔基金銷售活有利益沖突崗位職責。上行為表明北證券天津公司日常合管理存在薄環(huán)節(jié),因而津證監(jiān)局決對東北證券津分公司采出具警示函行政監(jiān)管措?